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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾5年的，禁止参与处置证券公司风险工作。()
A. 错
B. 对
参考答案：错
参考解析：
有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：
(1)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉;
(2)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年;
(3)仍处于证券市场禁入期;
(4)内部控制薄弱、存在重大风险隐患;
(5)与被处置证券公司处置事项有利害关系;
(6)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席，监事会主席是监事会的召集人。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席，监事会主席是监事会的召集人。
证券公司同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为10分。()
A. 错
B. 对
参考答案：错
参考解析：
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。
