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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至()。为尽快形成合理价格，新股上市后的前()个交易日不设涨跌幅限制。
A. 20%;5
B. 10%;5
C. 10%;10
D. 20%;10
考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。
根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的说法错误的是()。
A. 行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的情形除外
B. 行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，无需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定
C. 行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金
D. 行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序，通过行政清理核查清查公司资产、债权债务，处理公司未履行完毕合同，以保护客户和债权人的利益
B项错误，行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，【应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计】，并报国务院证券监督管理机构认定。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人，或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()年，不得担任证券交易所的负责人。
A. 3
B. 5
C. 1
D. 2
有下列情形之一的人员不得担任证券交易所的负责人：
(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。
(2)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。
