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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的行政处罚措施、行政监管措施。
A. 中国证券业协会
B. 司法机关
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国人民银行
证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。
下列关于创业板的表述，说法错误的是()。
A. 创业板设立于2009年
B. 个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易12个月以上
C. 创业板在涨跌幅限制、限价申报限制、盘后定价交易机制、两融交易标的等方面均沿用科创板的交易机制
D. 改革后创业板定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产 业、新业态、新模式深度融合
B项错误，个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易【24个月】以上。
根据《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起()日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A. 10
B. 20
C. 5
D. 25
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起【10日】内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
