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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
A. 监事会
B. 经理人员
C. 董事会
D. 业务部门和分支机构的负责人负责
董事会对内部控制的有效性负最终责任。
监事会对督促检查不力等情况承担相应责任。
经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任。
直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
关于证券交易的行为，下列说法错误的是()。
A. 单位和个人可以随意出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易
B. 禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券
C. 国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
D. 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告
A项错误，任何单位和个人不得违反规定出借自己的证券账户，或者借用他人的证券账户从事证券交易。
根据《证券公司风险处置条例》，接管期限一般不超过()个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过()个月。
A. 6;6
B. 12;6
C. 12;12
D. 12;18
接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。
