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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是()。
A. 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
B. 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外
C. 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在3个月内另行聘请保荐机构
D. 因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于3个完整的会计年度
A项错误，终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
C项错误，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构。
D项错误，因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，依法采取认定为不适当人选()个月到()个月的监管措施。
A. 6;36
B. 3;36
C. 6;72
D. 3;24
当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，依法采取认定为不适当人选3个月到36个月的监管措施。
下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任，说法错误的是()。
A. 中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施
B. 非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关
C. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库
D. 发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任
A项正确，中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施。
B项错误，非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以对发行人、其他信息披露义务人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施;情节严重的，依照《证券法》第一百九十七条予以处罚。
C项正确，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库。
D项正确，发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。
