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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束()内，向公司登记机关报送文件。
A. 30
B. 20
C. 15
D. 10
参考答案：A
参考解析：
董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件。
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形，不包括的是()。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 最近20个交易日日均证券类资产高于50万元或者无重大违约记录的客户
C. 从事证券交易时间不足半年
D. 缺乏风险承担能力
参考答案：B
参考解析：
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形：
(1)未按照要求提供有关情况;
(2)从事证券交易时间不足半年;
(3)缺乏风险承担能力;
(4)最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户;
(5)本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人。
净资产低于实收资本的()的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A. 65%
B. 55%
C. 50%
D. 70%
参考答案：C
参考解析：
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;
(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;
(3)不能清偿到期债务;
(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
