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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件有()。
A. 等分化，可交易
B. 信息披露充分，集中登记，独立托管
C. 公允定价，流动性机制完善
D. 在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易
标准化债权类资产应当同时满足以下条件：
①等分化，可交易。
②信息披露充分。
③集中登记，独立托管。
④公允定价，流动性机制完善。
⑤在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易。
关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有()。
A. 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款
B. 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款
C. 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款
D. 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款
AB两项，基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款。
CD两项，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款。
全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的()等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
A. 流动性风险
B. 市场风险
C. 信用风险
D. 声誉风险
全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
