您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规模拟试题

2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(4.26)

来源:233网校 2024-04-26 00:32:23

233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考!备考证券考试从现在开始!每天坚持练习,把基础巩固好,核心知识都能掌握,那么通过就是一件很简单的事情!【

2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

】【】【】【

证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括()。

A. 评估合规管理有效性

B. 主动在日常经营过程中倡导合规经营理念

C. 组织制定公司规章制度

D. 建立与合规负责人的直接沟通机制

参考答案:BC
参考解析:

证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:

①组织制定公司规章制度,并监督其实施;

②主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;

③充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进;

④督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;

⑤支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;

⑥支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;

⑦在公司经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;

⑧督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。

AD项是证券公司董事会的合规管理职责。

可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内资金的情形包括()。

A. 为客户进行融资融券交易的结算

B. 收取客户应当归还的资金、证券

C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款

D. 客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

参考答案:ABCD
参考解析:

除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:

①为客户进行融资融券交易的结算;

②收取客户应当归还的资金、证券;

③收取客户应当支付的利息、费用、税款;

④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物;

⑤收取客户应当支付的违约金;

⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;

⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

董事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,不得以下哪些行为?()

A. 挪用公司资金

B. 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

C. 合法履行工作职责

D. 违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

参考答案:ABD
参考解析:

董事、高级管理人员不得有下列行为:

(1)挪用公司资金;

(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;

(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;

(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;

(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有;

(7)擅自披露公司秘密;

(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
巩固阶段——冲刺串讲班+真题考点班+题库历年真题   冲刺班用更短的时间梳理大量的考点,可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班和题库历年真题则可以帮助我们模拟真实考试的感觉
冲刺阶段——模考金题班+题库模拟题+题库点题   套卷练习,提升做题速度和做题准确率

答疑互助:添加233网校证券从业学霸君微信号【sun233wx】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

试题不够刷?233网校证券考试题库,章节习题、模拟试题、历年真题、易错题……海量试题任你刷!

考生可通过下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试题、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去下载>>

相关阅读 证券从业 证券

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料