2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（4.26）

证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：

①组织制定公司规章制度，并监督其实施;

②主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求;

③充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进;

④督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求;

⑤支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;

⑥支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项;

⑦在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;

⑧督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

AD项是证券公司董事会的合规管理职责。

除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：

①为客户进行融资融券交易的结算;

②收取客户应当归还的资金、证券;

③收取客户应当支付的利息、费用、税款;

④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物;

⑤收取客户应当支付的违约金;

⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;

⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

董事、高级管理人员不得有下列行为：

(1)挪用公司资金;

(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;

(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;

(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;

(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有;

(7)擅自披露公司秘密;

(8)违反对公司忠实义务的其他行为。