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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是()。
A. 中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理
B. 中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
C. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定
D. 中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体
D项错误，【证券公司】是从事证券基金业务活动的责任主体。
《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》分别属于()层级的规定。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 自律管理业务规则
《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》分别属于行政法规、部门规章层级的规定。
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，以下符合要求的有()。
A. 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
B. 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C. 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D. 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存1年
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则：
第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
第二，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。
第三，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。
第四，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。
第五，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式【保存3年】。
第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。
