2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（5.1）

投资者向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，其中自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。

A项，银行柜台无法进行证券交易。

证券经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

(1)直接或者间接以《规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益;

(2)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;

(3)【以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取】;C项不符合题意

(4)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;

(5)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

(6)其他谋取不正当利益的情形。

保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字，保荐总结报告书应当包括下列内容：

(1)发行人的基本情况;

(2)保荐工作概述;

(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;

(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;

(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;

(6)中国证监会、证券交易所要求的其他事项。