2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（5.2）

A项，公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以A项不属于内幕信息。

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：

①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;A项正确

②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;B项正确

③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;

④中国证监会确定的其他职责。

C项是证券交易所的职责，D项是证券登记结算机构的职责。

AB两项，根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

CD两项，根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险或未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。