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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括()。
A. 法律关系的目标
B. 法律关系的客体
C. 法律关系的内容
D. 法律关系的主体
法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括()。
A. 证券自营
B. 通过自营交易账户进行ETF
C. 另类投资
D. 发布证券研究报告
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的【发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资】等业务。同时，通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，保荐机构相关子公司参与科创板跟投可以豁免限制，但不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利益输送。
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求，说法正确的有()。
A. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
B. 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕
C. 客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕
D. 涉及客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
A项正确，证券公司应当在涉及客户权益变动相关业务的经办人员之间建立制衡机制。
BC项正确，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
D项正确，涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
