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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入5倍以上10倍以下的罚款。()
A. 错
B. 对
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。
基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人国有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。()
A. 错
B. 对
基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人国有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。
“公开方式发售基金份额”包括向特定对象募集资金、向不特定对象募集资金累计不超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。()
A. 错
B. 对
“公开方式发售基金份额”包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。
采取程序化交易影响期货交易场所系统安全或者正常交易秩序的,责令改正,并处以50万元以上500万元以下的罚款。()
A. 错
B. 对
采取程序化交易影响期货交易场所系统安全或者正常交易秩序的,责令改正,并处以50万元以上500万元以下的罚款。