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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据以下材料，回答以下问题
《证券法》1999年7月1日起正式实施，自实施以来，共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起施行。《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。
下列关于证券发行和交易活动遵循原则，说法正确的有()。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 公允
证券的发行、交易活动，必须遵循“公开、公平、公正”三公原则。
关于证券发行、交易活动当事人应遵循的原则，下列说法错误的是()。
A. 自愿
B. 诚实信用
C. 无偿
D. 审慎
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
根据以下材料，回答以下问题
甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。
A. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
B. 甲证券公司全资拥有的期货公司
C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
D. 甲证券公司控股的期货公司
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事()。
A. 提供期货行情信息、交易设施
B. 代理客户进行期货交易
C. 代期货公司、客户收付期货保证金
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
(1)协助办理开户手续;
(2)提供期货行情信息、交易设施;
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明()。
A. 客户投诉的接待处理方式
B. 介绍业务的范围
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 介绍业务对接规则
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
(1)介绍业务的范围;
(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;
(3)介绍业务对接规则;
(4)客户投诉的接待处理方式;
(5)报酬支付及相关费用的分担方式;
(6)违约责任;
(7)中国证监会规定的其他事项。
