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2024年8月《证券市场法律法规》章节冲刺:第一章 第九节 私募投资基金监督管理条例

来源:233网校 2024-08-07 09:59:13

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-2024年8月证券从业《证券市场法律法规》章节冲刺试题-

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今日练习章节为:第一章 第九节 私募投资基金监督管理条例

1、《基金法》对私募股权投资基金进行了规范要求。()

A. 错

B. 对

参考答案:A
参考解析:《基金法》已将私募证券投资基金纳入法律规范范围,但私募股权投资基金因处于发展初期、存在一定分歧等原因未被明确纳入《基金法》进行规范。

2、根据《私募投资基金监督管理条例》,私募基金管理人应当履行的职责有()。

A. 按照基金合同约定管理私募基金并进行投资,建立有效的风险控制制度

B. 保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料

C. 按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案,向投资者分配收益

D. 对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账,进行投资

参考答案:ABCD
参考解析:

私募基金管理人应当履行下列职责:

(1)依法募集资金,办理私募基金备案;

(2)对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账,进行投资;

(3)按照基金合同约定管理私募基金并进行投资,建立有效的风险控制制度;

(4)按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案,向投资者分配收益;

(5)按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息;

(6)保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料;

(7)国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。

3、根据《私募投资基金监督管理条例》,私募基金管理人的出资方不得有(  )行为。

A. 接受他人委托出资

B. 未经董事会决议干预私募基金管理人的业务活动

C. 最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以行政处罚

D. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚

参考答案:AB
参考解析:

私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人不得有下列行为:

(1)虚假出资、抽逃出资、委托他人或者接受他人委托出资;

(2)未经股东会或者董事会决议等法定程序擅自干预私募基金管理人的业务活动;

(3)要求私募基金管理人利用私募基金财产为自己或者他人牟取利益,损害投资者利益;

(4)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

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