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-2024年8月证券从业《证券市场法律法规》章节冲刺试题-
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今日练习章节为：第二章 第一节 公司治理、内部控制与合规管理
1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，（）不属于证券公司治理的基本要求。
A. 建立健全组织架构、明确职责划分
B. 不得侵犯客户合法权益
C. 有效管理内幕信息和未公开信息
D. 建立完备的内部控制体系
参考答案：C
参考解析：
证券公司治理的基本要求：
（1）建立健全组织架构、明确职责划分
（2）不得侵犯客户合法权益
（3）建立完备的内部控制体系
（4）建立稳健的薪酬制度
C项为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
2、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A. 建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作
D. 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
参考答案：C
参考解析：自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。
3、因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险是（）。
A. 战略风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 合规风险
参考答案：D
参考解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
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