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2024年8月《证券市场法律法规》章节冲刺:第三章 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

来源:233网校 2024-08-16 00:59:58

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-2024年8月证券从业《证券市场法律法规》章节冲刺试题-

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今日练习章节为:第三章 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

1、在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在(  )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A. 10日

B. 1个月

C. 3个月

D. 20日

参考答案:B
参考解析:在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

2、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过(),不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A. 5%

B. 3%

C. 8%

D. 10%

参考答案:A
参考解析:持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过【5%】,或者选派代表担任上市公司董事,不得担任独立财务顾问。

3、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,错误的是()。

A. 最近2年财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

B. 上市公司选派代表担任财务顾问的监事

C. 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D. 与上市公司不存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形

参考答案:ABD
参考解析:本题考查不得担任独立财务顾问的情形。存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事(B项错误);(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系(A项错误)、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务(C项正确);(6)(D项错误)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。故本题选ABD选项。

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