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-2024年9月证券从业《证券市场法律法规》章节题-
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今日练习章节为:第三章 第四节 证券承销与保荐
1、保荐代表人在()个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计()次以上,中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措施。
A. 1;2
B. 2;2
C. 1;3
D. 2;3
2、发行人可以就以下哪个事项聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责?()
A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司并购重组
C. 重大资产重组
D. 破产清算
发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责:
(1)首次公开发行股票;
(2)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市;
(3)上市公司发行新股、可转换公司债券;
(4)公开发行存托凭证;
(5)中国证监会认定的其他情形。
3、经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
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