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2024年9月证券考试《证券法律法规》章节题:第三章 第四节 证券承销与保荐

来源:233网校 2024-08-17 00:59:01

2024年9月证券从业资格考试在即,想要顺利通关证券从业资格证书,刷题是备考中的重中之重。为此,学霸君给各位同学整理了证券从业《证券市场法律法规》各章节重要考点的练习试题,希望可以以帮助大家巩固知识点!【立即进入>>证券从业在线题库】

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-2024年9月证券从业《证券市场法律法规》章节题-

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今日练习章节为:第三章 第四节 证券承销与保荐

1、保荐代表人在()个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计()次以上,中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措施。

A. 1;2

B. 2;2

C. 1;3

D. 2;3

参考答案:B
参考解析:保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计2次以上,中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措施。

2、发行人可以就以下哪个事项聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责?()

A. 首次公开发行股票并上市

B. 上市公司并购重组

C. 重大资产重组

D. 破产清算

参考答案:A
参考解析:

发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责:

(1)首次公开发行股票;

(2)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市;

(3)上市公司发行新股、可转换公司债券;

(4)公开发行存托凭证;

(5)中国证监会认定的其他情形。

3、经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

参考答案:A
参考解析:经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前【3个工作日】披露募集说明书和发行公告。

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