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2024年9月证券考试《证券法律法规》章节题:第五章 第三节 证券市场诚信管理及禁入措施

来源:233网校 2024-08-30 00:59:29

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-2024年9月证券考试《金融市场基础知识》章节题-

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今日练习章节为:第五章 第三节 证券市场诚信管理及禁入措施

1、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()。

A. 5年

B. 8年

C. 10年

D. 15年

参考答案:A
参考解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为【5年】。

2、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A. 1~3年

B. 3~5年

C. 5~10年

D. 终身

参考答案:D
参考解析:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

3、初次违法并且危害后果轻微并及时纠正的,可以免予采取证券市场禁入措施。()

A. 错

B. 对

参考答案:B
参考解析:违法情节轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,免予采取证券市场禁入措施。初次违法并且危害后果轻微并及时纠正的,可以免予采取证券市场禁入措施。

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