2024年9月证券从业资格考试在即，想要顺利通关证券从业资格证书，刷题是备考中的重中之重。为此，学霸君给各位同学整理了证券从业《金融市场基础知识》各章节重要考点的练习试题，希望可以以帮助大家巩固知识点！【立即进入>>证券从业在线题库】
-2024年9月证券考试《金融市场基础知识》章节题-
【证券学习资料包】【干货笔记】【60s考点速记】【0元包邮领真题集】
证券报考疑问加证券学霸君
今日练习章节为：第五章 第四节 从业人员行为规范
1、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。
A. 未负有数额较大到期未清偿的债务
B. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C. 最近12个月无违反诚信的不良记录
D. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
参考答案：C
参考解析：财务顾问主办人应当具备的条件：具备中国证监会规定的投资银行业务经历；具备从事相关业务的专业能力；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近【24个月】无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。
2、下列关于证券投资咨询人员从业管理，说法错误的是（）。
A. 证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师
B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证监会登记为证券投资顾问
C. 证券投资咨询人员不得以任何形式同时在2家或2家以上证券经营机构执业
D. 同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问
参考答案：B
参考解析：B项，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在【中国证券业协会】登记为证券投资顾问。
3、证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起（）个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。
A. 5
B. 7
C. 15
D. 30
参考答案：A
参考解析：证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。
证券从业资格考试机考模拟系统：
证券从业资格考试采取闭卷机考模式，目前证券从业考生可在233网校题库中免费体验“全真机考”模式，模拟机考流程做题，提前感受考试氛围。
0元领历年真题集，包邮到家！
每人仅限领取1科，数量有限！
