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2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题:证券交易

来源:233网校 2024-09-12 10:14:22

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今日高频考点练习为:证券交易

1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,甲证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。

A. 甲证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B. 甲证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C. 甲证券公司接受了一项30万元的政府补助

D. 甲证券公司分配股利或者增资的计划

参考答案:C
参考解析:本题考查内幕信息的内容。

(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化(A项属于);

(2)公司的重大投资行为(B项属于),公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;

(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(5)公司发生重大亏损或者重大损失;

(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;

(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较人变化;

(9)公司分配股利、增资的计划

(D项属于),公司股权结构的重要变化,公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东人会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依泫采取强制措施;

(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

故本题选择C选项。

2、根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A. 为防止信息误导,从事证券市场信息报道的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B. 编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C. 禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D. 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

参考答案:B
参考解析:

A项正确,传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。

B项错误,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担【赔偿责任】。

C项正确,禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。

D项正确,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

3、根据《中华人民共和国证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。

A. 3%

B. 5%

C. 2%

D. 10%

参考答案:B
参考解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。

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