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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：《证券投资基金法》法律责任
1、《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有5％以上股权的股东必须报经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 中国证券业协会
C. 证券公司董事会
D. 国务院证券监督管理机构
参考答案：D
参考解析：参考解析根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经【国务院证券监督管理机构】批准。
2、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下
参考答案：B
参考解析：《证券投资基金法》规定，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得【1倍以上5倍以下】罚款。
3、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上100万元以下
参考答案：B
参考解析：《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处【3万元以上30万元以下罚款】。
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