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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：证券公司的设立与变更
1、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
参考答案：C
参考解析：证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起【3个月内】作出批准或者不予批准的书面决定。
2、按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。
A. 合规负责人
B. 风控负责人
C. 财务负责人
D. 总经理秘书
参考答案：D
参考解析：根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二条规定，证券公司高级管理人员是指证券公司的【总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员】，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证监会和公司章程规定的其他人员。高管人员应当符合规定的任职条件。
3、证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
参考答案：D
参考解析：证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起【30个工作日】作出批准或者不予批准的书面决定。
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