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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：证券公司的监督管理
1、下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A. 证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B. 证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C. 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露【其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息】（C正确）。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
2、证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料，其报送的内容不包括（）。
A. 年度报告
B. 每日报告
C. 月度报告
D. 临时报告
参考答案：B
参考解析：证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。报送的内容包括【年度、月度报告以及临时报告】。
3、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
参考答案：C
参考解析：证券公司应当自每一会计年度结束之日起【4个月内】，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
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