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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：证券公司治理
1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，（）不属于证券公司治理的基本要求。
A. 建立健全组织架构、明确职责划分
B. 不得侵犯客户合法权益
C. 有效管理内幕信息和未公开信息
D. 建立完备的内部控制体系
（1）建立健全组织架构、明确职责划分
（2）不得侵犯客户合法权益
（3）建立完备的内部控制体系
（4）建立稳健的薪酬制度
C项为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
2、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项，下列说法正确的是（）。
A. 证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
B. 证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保
C. 证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争
D. 证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
A项错误，证券公司的控股股东【不得超越股东(大）会、董事会】任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
B项错误，证券公司股东及其控股股东、实际控制人【不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保】，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
C项错误，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，【防止与其所控制的证券公司发生业务竞争】。
3、以下关于A证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。
A. 王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B. 王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C. 王某向董事会负责
D. 王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
A、C项，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向【董事会】负责。
D项，证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
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