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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：证券公司内部控制
1、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求，说法错误的是（）。
A. 证券公司业务授权应当采用书面形式
B. 应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C. 应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D. 重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
参考答案：B
参考解析：B项，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
2、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A. 建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作
D. 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
参考答案：C
参考解析：自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。
3、证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
参考答案：B
参考解析：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于【3年】。
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