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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：证券公司合规管理
1、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。
A. 王某是下属单位负责人
B. 王某直接向监事会负责
C. 王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D. 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见
参考答案：C
参考解析：证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
2、（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A. 投资风险
B. 市场风险
C. 商业风险
D. 合规风险
参考答案：D
参考解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
3、合规管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的（ ）。
A. 中位数
B. 一定比例
C. 最低水平
D. 平均水平
参考答案：D
参考解析：合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。
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