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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：证券公司信息隔离墙制度
1、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A. 责任自负原则
B. 需知原则
C. 分散投资原则
D. 理智投资原则
参考答案：B
参考解析：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【需知原则】是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。
2、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）。
A. 观察名单不影响证券公司开展业务
B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C. 证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D. 观察名单属于高度保密的名单
参考答案：B
参考解析：证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。
观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。
观察名单并不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
3、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（ ）提出申请，并经其审批同意。
A. 总裁办
B. 风险控制部门
C. 合规部门
D. 人力资源部门
参考答案：C
参考解析：证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和【合规部门】提出申请，并经其审批同意。
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