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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：证券公司分类监管
1、中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策，证券公司的分类评价期为（）。
A. 本年度1月1日至12月31日
B. 上一年度5月1日至本年度4月30日
C. 上一年度7月1日至本年度6月30日
D. 上一年度10月1日至本年度9月30日
参考答案：B
参考解析：证券公司的分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
2、证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的行政处罚措施、行政监管措施。
A. 中国证券业协会
B. 司法机关
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国人民银行
参考答案：C
参考解析：证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。
3、按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（）分。
A. 5
B. 2
C. 3
D. 1
参考答案：D
参考解析：公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。
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