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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存
1、证券公司保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起不得低于10年。（）
A. 错
B. 对
参考答案：A
参考解析：证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：
（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存【5年】；
（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
参考答案：C
参考解析：对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的【三年内】至少应进行一次复核。
3、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。证券公司对（）进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A. 高级管理层；受托机构
B. 高级管理层；委托机构
C. 董事会；委托机构
D. 董事会；受托机构
参考答案：A
参考解析：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由【高级管理层】批准。证券公司对【受托机构】进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。（注意选项一个是“委托”，一个是“受托”）
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