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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：发布证券研究报告业务的有关规定
1、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。
A. 事先履行所在经营机构的审批程序
B. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划
C. 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
D. 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：
（1）事先履行所在经营机构的审批程序。【A】
（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划。【B】
（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。【C】
（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。【D】
（5）上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。
（6）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
2、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查，说法错误的是（）。
A. 证券期货经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，细化质量控制的目标、程序和岗位职责
B. 任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但在证券研究报告中书面承诺的除外
C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规
3、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于15年。（）
A. 错
B. 对
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