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-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-
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今日高频考点练习为：证券发行上市保荐业务的一般规定
1、（）依法采取承销方式的，无需聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A. 上市公司发行可转换公司债券
B. 发行人发行企业债券
C. 上市公司发行新股
D. 发行人首次公开发行股票
参考答案：B
参考解析：发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责：
（1）首次公开发行股票并上市；
（2）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市；
（3）上市公司发行新股、可转换公司债券；
（4）公开发行存托凭证；
（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
【选项B，发行企业债券不需要保荐】
2、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向（）申请保荐业务资格。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国有资产管理委员会
参考答案：A
参考解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。
3、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A. 中国人民银行
B. 中国银行间市场交易商协会
C. 全国银行间同业拆借中心
D. 中央国债登记结算有限责任公司
参考答案：C
参考解析：【全国银行间同业拆借中心】为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
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