为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》，小编为您整理了2019年证券从业《证券市场基本法律法规》科目的真题考点，配合真题测试。考过的可能再考，一定要引起重视，重点复习。
3月、4月证券法律法规真题考点陆续更新中……
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
2019年证券从业《法律法规》真题考点：法律法规体系层级【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：法律法规体系的构成【2019.3】
第二节 公司法
2019年《证券市场法律法规》真题考点：公司形式变更【2019.4】
2019年证券从业《法律法规》真题考点：公司章程的概念【2019.3】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：抽逃出资的法律责任【2019.4】
2019年证券从业《法律法规》真题考点：修改公司章程条件【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：董监高股份转让【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：公司对外投资和担保【2019.3】
第三节 合伙企业法
2019年《证券市场法律法规》真题考点：合伙人除名的情形【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：合伙企业出资方式【2019.4】
2019证券从业《法律法规》真题考点：合伙企业与公司区别【2019.3】
第四节 证券法
2019年《证券市场法律法规》真题考点：承销团和主承销人【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：中期和年度报告报送【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：债券上市的条件【2019.4】
2019年《证券法律法规》真题考点：违反证券交易法律责任【2019.3】
2019年证券从业《法律法规》真题考点：证券交易所的交易规则【2019.3】
2019年证券从业《法律法规》真题考点：证券法的适用范围【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：融资融券违规措施【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：股票上市的条件【2019.3】
第五节 证券投资基金法
2019年《证券市场法律法规》真题考点：基金份额持有人的权利【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：封闭式基金的特点【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：公募与私募的区别【2019.4】
2019年证券从业《法律法规》真题考点：非公开募集基金的基金管理人的类型【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：公开募集基金的基金管理人的禁止行为【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：封闭式基金存续期【2019.3】
第六节 期货交易管理条例
2019年《证券市场法律法规》真题考点：注销期货业务许可证的情形【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：违反期货市场监督管理条例【2019.4】
第七节 证券公司监督管理条例
2019年《证券市场法律法规》真题考点：股东出资的规定【2019.4】
2019年证券从业《法律法规》真题考点：证券公司股东出资【2019.3】
2019年证券从业《法律法规》真题考点：关于成为持有证券公司5%以上股权的股东的规定【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：设立证券公司条件【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：证券公司客户资产的独立性【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：依法审慎经营【2019.3】
第二章 证券经营机构管理规范
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
2019年《证券市场法律法规》真题考点：证券公司分类监管制度【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：合规风险的概念【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：董事会的合规管理职责【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：观察名单、限制名单管理【2019.4】
2019年《证券法律法规》真题考点：证券公司应当披露的薪酬管理信息【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：跨越信息隔离墙管理【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：证券公司敏感信息保密要求【2019.3】
第二节 风险管理
第三节 投资者适当性管理
2019年《证券市场法律法规》真题考点：证券期货投资者适当性【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：普通投资者的特别保护【2019.4】
第四节 从业人员管理
2019年《证券市场法律法规》真题考点：经纪业务人员要求【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：证券评级业务原则【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：执业证书申请条件【2019.4】
2019《证券法律法规》真题考点：投资咨询人员禁止性行为【2019.3】
2019年证券从业《法律法规》真题考点：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任【2019.3】
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
2019年《证券法律法规》真题考点：证券经纪业务的法规概述【2019.3】
第二节 证券投资咨询
2019年《证券市场法律法规》真题考点：投资咨询机构资格管理【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：投资咨询人员执业行为要求【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：投资咨询监管措施【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：证券投资咨询机构及其执业人员的执业回避【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：证券投资顾服务和发布证券研究报告的区别
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
2019年证券从业《证券市场法律法规》真题考点：财务顾问业务资格【2019.4】
第四节 证券承销与保荐
2019年《证券市场法律法规》真题考点：债券发行业务的一般规定【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：执业行为准则【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：公司债券的转让【2019.4】
2019年《法律法规》真题考点：发行与承销业务的内部控制【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：证券公司包销决策【2019.3】
第五节 证券自营
2019年《证券市场法律法规》真题考点：证券自营的法规【2019.4】
第六节 证券资产管理
2019年《证券市场法律法规》真题考点：基础资产相关规定【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：违反资产管理业务规定【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：资产支持证券信息披露【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：资管业务信息披露【2019.4】
2019年《证券法律法规》真题考点：集合资产管理合同【2019.3】
第七节 证券公司信用业务
2019年《证券法律法规》真题考点：派发股利红利【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：分派投资收益【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：融资融券业务决策授权【2019.4】
第八节 证券公司场外业务
2019年《证券市场法律法规》真题考点：投资者适当性管理【2019.4】
2019《证券市场法律法规》真题考点：证券公司参与区域性股权市场【2019.4】
2019年《证券法律法规》真题考点：证券公司业务申请条件【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：证券发行人权利的行使【2019.3】
第九节 其他业务
2019年《证券市场法律法规》真题考点：股票期权业务【2019.4】
2019年《证券市场法律法规》真题考点：中间介绍业务的范围【2019.4】
2019年《证券法律法规》真题考点：产品尽职调查【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：非银行金融机构开展基金托管业务的条件【2019.3】
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
2019年《证券市场法律法规》真题考点：募集资金用途【2019.4】
2019年《证券法律法规》真题考点：集资诈骗罪的认定和法律责任【2019.3】
第二节 证券二级市场
2019年《证券市场法律法规》真题考点：内幕交易行为认定【2019.4】
2019年证券《法律法规》真题考点：利用未公开信息交易【2019.3】
2019年《证券法律法规》真题考点：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成【2019.3】
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