8月8号~9号证券从业考试结束后，很多考生反馈，这次证券从业考试难度变大了。出的题很细，几乎没有历年真题。对此，笔者整理我们考生反馈的真题考点，大家收藏好，下次考试的时候可以对照加强复习。如何30天拿下证券从业证书？>>
章 | 节 | 考点 | 考纲要求 |
第一章 | 第一节 | 法的特征 | 了解 |
第二节 | 有限责任公司股权转让的相关规定 | 掌握 | |
第二节 | 公司合并、分立的种类及程序 | 了解 | |
第二节 | 公司章程 | 了解 | |
第二节 | 有限责任公司的组织机构 | 了解 | |
第二节 | 有限责任公司注册资本制度 | 熟悉 | |
第二节 | 公司的独立人格 | 熟悉 | |
第二节 | 公司股份回购 | 熟悉 | |
第二节 | 公司合并 | 了解 | |
第三节 | 有限合伙人的入伙和退伙 | 掌握 | |
第四节 | 证券交易禁止行为 | 掌握 | |
第四节 | 内幕信息的知情人 | 掌握 | |
第四节 | 证券的销售期限 | 熟悉 | |
第四节 | 证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任 | 掌握 | |
第四节 | 不得聘任证券交易所负责人的情形 |
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第七节 | 证券公司客户资产的管理 | 熟悉 | |
第七节 | 证券公司的合并、分立、停业、解散或者破产 | 了解 | |
第七节 | 经营证券业务注册资本要求 | 了解 | |
第二章 | 第一节 | 证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施 | 了解 |
第一节 | 证券公司合规管理基本制度 | 熟悉 | |
第一节 | 证券公司分类监管 | 掌握 | |
第一节 | 信息隔离墙的一般规定 | 熟悉 | |
第一节 | 证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施 | 了解 | |
第二节 | 风险控制指标体系-净资本 | 掌握 | |
第二节 | 全面风险管理的责任主体 | 掌握 | |
第二节 | 风险控制指标报告相关要求 | 了解 | |
第二节 | 风险管理工作的报告要求 | 了解 | |
第二节 | 风险管理工作的报告要求 | 了解 | |
第三节 | 专业投资者的范围 | 熟悉 | |
第四节 | 反洗钱保密要求 | 掌握 | |
第五节 | 证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定 | 掌握 | |
第五节 | 从事证券经纪业务人员不得存在的行为 | 熟悉 | |
第五节 | 证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定 | 掌握 | |
第五节 | 基金管理人的禁止行为 | 掌握 | |
第三章 | 第一节 | 部门规章及规范性文件 | 了解 |
第一节 | 沪港通和深港通 | 熟悉 | |
第一节 | 证券经纪业务的特点 | 熟悉 | |
第一节 | 证券经纪业务禁止行为 | 掌握 | |
第二节 | 证券投资顾问服务和证券研究报告的区别 | 掌握 | |
第二节 | 证券、期货投资咨询的概念 | 掌握 | |
第二节 | 利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定 | 掌握 | |
第三节 | 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务 | 熟悉 | |
第三节 | 财务顾问业务资格的核准 | 掌握 | |
第四节 | 证券发行与承销监管措施 | 熟悉 | |
第四节 | 公司债券发行与承销的主要部门规章及规范性文件 | 了解 | |
第五节 | 证券公司自营业务禁止的行为 | 掌握 | |
第五节 | 证券自营业务的投资范围的特别规定 | 掌握 | |
第六节 | 专项计划管理人职责 | 了解 | |
第六节 | 证券公司从事资产管理业务的原则 | 熟悉 | |
第六节 | 资产证券化基础资产负面清单 | 熟悉 | |
第七节 | 证券交易账户限制-客户信用账户 | 掌握 | |
第八节 | 全国股份转让系统一般业务规则 | 熟悉 | |
第八节 | 证券公司柜台业务的结算 | 熟悉 | |
第八节 | 柜台市场发行、销售与转让 | 了解 | |
第九节 | 证券公司中间介绍业务的业务范围 | 熟悉 | |
第九节 | 证券公司代销金融产品的相关规定 | 熟悉 | |
第四章 | 第一节 | 违规披露，不披露重要信息罪的构成特征 | 掌握 |
第一节 | 上市公司收购和信息披露 | 熟悉 | |
第二节 | 背信运用受托财产罪的犯罪主体 | 熟悉 | |
第二节 | 内幕交易 | 掌握 | |
第二节 | 内幕交易的法律责任 | 掌握 | |
第二节 | 操作证券、期货市场的认定及法律责任 | 掌握 | |
第二节 | 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定 | 熟悉 |
在看真题的时候笔者也发现了，其实这次考试绝大部分来说都是我们考纲中的考点，老师也基本在课程里讲过。虽然考查了一部分今年新实施法规，但是总的来说影响不大。但这也提醒了我们之后要参加考试的同学，还想仅靠刷题过关可能性更低了，掌握考点才是王道。报名证券从业取证班，正确备考正确从业！点击视频即可试听课程↓↓
