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2020年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是()。
A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系
B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理
C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入
D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定。证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技投入，在依法合规、有效防泡风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。
考点：证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定了解
章节：第二章第五节
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是()。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰也不得低于代收的证券交易监
管费和证券交易所手续费等。具体标准如下:
(1)股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。
(2)股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
(3)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内元异议后实施。
考点：证券经纪业务佣金管理熟悉
章节：第三章第一节
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是()。
A.出具警示函
B.责令改正
C.责令公开说明
D.责令定期报告
证券公司未按照规定与客户签订业务合同的法律责任了解
章节：第一章第七节
下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是()。
A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务
B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务
C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理
D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务
资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。
证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务。
考点：资产支持证券挂牌、转让的相关规定了解
章节：第三章第七节
证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()
A.行政监管措施
B.自律惩戒措施
C.刑事处罚
D.行政处罚
中国证券业协会属于自律性机构对金融机构实行自律性管理。
考点：证券公司柜台市场业务的自律管理要求了解
章节：第三章第八节
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
考点：证券公司自营业务禁止性行为掌握
章节：第三章第六节
甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成()罪，
A.操纵证券市场
B.利用为公开信息交易
C.背信运用受托财产
D.内幕交易
操纵市场的形式主要有以下四种：
(1)虚买虚卖。又称洗售、虚售。它是指以影响证券市场行情为目的，人为制造市场虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。
(2)相对委托。又称通谋买卖，表现为交易者与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的某种证券。当约定一方在约定的时间以约定的价格买入或者卖出某种证券时，另一约定人同时卖出或者买入同一证券，从而抬高或者压低该证券的价格。
(3)连续交易。这种行为表现为交易者通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合或者连续买进或者卖出某种证券，操纵证券交易价格或者证券交易量，使他人对该证券的走势做出错误判断而积极参与交易，市场操纵者则高抛低进，牟取暴利。
(4)联合操纵。又称集团操纵，它是指两个或两个以上的人，组成临时性组织，联合运用手段操纵证券市场。该手段要求行为人与证券发行公司的高级管理人员甚至是董事会中的重要成员连手才能完成。
考点：操纵证券期货市场的认定掌握
章节：第四章第二节
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是()。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.具备良好的诚信记录和职业操守
D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法>{关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知>，证券公司投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。
考点：客户资产管理业务投资经理应该具备的条件掌握
章节：第五章第四节
香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作()。
A.深港通
B.港股通
C.沪股通
D.深股通
香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称为沪股通。
考点：沪港通交易规则熟悉
章节：第三章第一节
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.证监会
中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。
考点：中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施了解
章节：第二章第二节
