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2020年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
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证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是().
A.证券公司应该向人民银行报告
B.证券公司不再执行此指引的要求
C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
境外分支机构管理熟悉
章节：第二章第四节
下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）
A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异
D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案:
1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的;
2.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相
关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;
3.中国证监会认定的其他事项
考点：财务顾问的监管和法律责任熟悉
章节：第三章第三节
证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括()。
A.介绍业务的范围
B.理客户结算交割的方式
C.执行期货保证金安全存管制度的措施
D.违约责任
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(1)介绍业务的范围;
(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;
(3)介绍业务对接规则;
(4)客户投诉的接待处理方式;
(5)报酬支付及相关费用的分担方式;
(6)违约责任;
(7)中国证监会规定的其他事项。
考点：证券公司开展中间介绍业务的业务规则掌握
章节：第三章第九节
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司()可以从事客产展户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员
B.技术人员
C.证券经纪人
D.柜台经办人员
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
考点：证券公司从事经纪业务相关人员的要求掌握
章节：第五章第四节
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有()资格。
A.资产管理业务
B.自营投资业务
C.证券经纪业务
D.衍生产品业务
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件
(1)具有证券经纪业务资格
(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理
(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
(10)中国证监会规定的其他条件
考点：证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件了解
章节：第三章第五节
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是()。
A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询人员不得同时注册未证券分析师和证券投资顾问
D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务
证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问，通过专项考试并且从业两年后可申请证券投资咨询资格。
考点：证券投资咨询人员从业登记管理有关规定了解
章节：第五章第四节
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与
B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与
C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与
D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与
证券公司以自有资金参与资产管理计划的相应要求掌握
章节：第三章第七节
保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是()
A.监管谈话
C.撤销保荐人保荐业务资格
D.责令改正
D.出具警示函
保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施掌握
章节：第五章第四节
证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构……（）存放，不得违约动用。
A.存款账户
B.信用账户
C.专门账户
D.产品账户
柜台市场账户有关要求熟悉
章节：第三章第八节
下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行
B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行
全国股转公司可以采取下列自律监管措施:①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;③约见谈话;④要求提交书面承诺:⑤出具警示函:⑥责令改正;⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;⑨限制证券账户交易;⑩向中国证监会报告有关违法违规行为;⑩其他自律监管措施。
监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
考点：监管部门对全国股转系统业务的监管措施熟悉
章节：第三章第八节
