11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案精选十四

重大事件包括但不限于以下情况:证券公司或交易对手方破产的;证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的·一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的;履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的;标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的;金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的;其他影响金融衍生品交易的重大情况。

考点：衍生品业务备案管理熟悉

章节：第三章第九节

证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，强化内部管理措施，采取必要管理措施和技术措施，统筹考虑保存范围、方式和期限，确保客户身份信息和交易记录完整准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

考点：客户身份资料与交易记录保存的基本要求掌握

章节：第二章第四节

1、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。2、证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表，每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。3、证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。4、证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。

考点：证券公司柜台市场业务的自律管理要求了解

章节：第三章第八节

监管机构将加大惩戒力度。落实"双罚"与"终生追责集中查处典型案例，对严重背离"合规、诚信、专业、稳健"精神的重大违法违规行为，将责任落实到个人，实行双罚，对公司依法采取暂不受理相关行政许可、限制业务、撤销相关牌照的监管措施，对责任人依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格的监管措施。对于责任人一追到底，防止责任人通过辞职、离职等手段逃避追责。灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系。

坚持"弘扬守信和惩戒失信并重"的原则，完善激励政策、创新奖励机制、落实鼓励措施，借助各种方式、各种手段，利用各种场合、各种时机，加大对失信行为的惩处力度，完善联合惩戒体系，增加违规成本代价，真正让"好人好受、坏人难受"。

自律组织将充分发挥自律措施效果。发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和威慑作用

考点：证券业从业人员的违规处理规定及惩戒机制掌握

章节：第五章第四节

认购期权（又称为看涨期权），是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。 认沽期权则相反。

考点：股票期权交易的主要制度安排了解

章节：第三章第九节