根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()
Ⅰ、合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责
Ⅱ、合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责
Ⅲ、合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责
Ⅳ、合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于证券公司独立董事制度及相关内容,下列说法正确的有()
Ⅰ、经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度
Ⅱ、由同一人担任董事长、总经理的证券公司,其独立董事人数不得少于董事人数的1/5
Ⅲ、独立董事与公司其他董事任期相同,可以连选连任,但是连任时间不得超过6年
Ⅳ、任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、
C、Ⅰ、Ⅱ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有下列情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4:
(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;
(2)内部董事人数占董事人数1/5以上;
(3)中国证监会认定的其他情形。
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司风险文化的说法,错误的有()
Ⅰ、仅在总部推行稳健的风险文化
Ⅱ、在分支机构推行保守的风险文化
Ⅲ、形成与本公司相适应的风险管理理念
Ⅳ、形成与行业相适应的风险管理理念
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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