证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,可以对证券公司采取的措施有()。
Ⅰ、停止批准新业务
Ⅱ、停止批准增设、收购营业性分支机构
Ⅲ、限制分配红利
Ⅳ、限制转让财产或在财产上设定其他权利
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:
(1)停止批准新业务;
(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;
(3)限制分配红利;
(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法,错误的有()。
Ⅰ、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
Ⅱ、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理,适当设置分散度限额
Ⅲ、积极维护与所有融资交易对手的关系,保持在市场上的适当稳定程度,不定期评估市场融资和资产变现能力
Ⅳ、监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
证券公司的融资管理应符合以下要求∶
(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。
(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。
(3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。
(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法,正确的有()
Ⅰ、风险覆盖率不得低于100%
Ⅱ、资本杠杆率不得低于100%
Ⅲ、流动性覆盖率不得低于100%
Ⅳ、净稳定资金率不得低于100%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:
(1)风险覆盖率不得低于100%;
(2)资本杠杆率不得低于8%;
(3)流动性覆盖率不得低于100%;
(4)净稳定资金率不得低于100%。
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