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证券市场基本法律法规章节真题精选(5.21)

来源:233网校 2022-05-21 00:00:03

根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。

Ⅰ、全面风险管理包含“全员”的含义

Ⅱ、全面风险管理包含对“全部风险”的含义

Ⅲ、全面风险管理包含开展风险管理活动

Ⅳ、全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:全面风险管理包含“全员”的含义,要求证券公司董事会、经理层以及全体员工,从上到下,共同参与风险管理。全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义,要求对各类风险进行管理,要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义,要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。
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下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。

Ⅰ、证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续

Ⅱ、证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放

Ⅲ、证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同

Ⅳ、证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

(1)证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续;向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放,不得违约动用。

(2)证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。

证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()

Ⅰ、自由资金和证券

Ⅱ、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ、通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ、依法筹集的其他资金和证券

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:

第一,自有资金和证券;

第二,通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;

第三,通过证券金融公司的业务平台融入的资金;

第四,依法筹集的其他资金和证券。

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