证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。
Ⅰ、夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅱ、向不符合规定的网下投资者配售股票
Ⅲ、向投资者提供招股意向书等公开信息
Ⅳ、未按照事先披露的原则和方式配售股票
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（）。
Ⅰ、证券金融公司自有证券
Ⅱ、证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券
Ⅲ、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券
Ⅳ、证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
第一，自有资金和证券；
第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
第四，依法筹集的其他资金和证券。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有（）。
Ⅰ、请求召开证券持有人会议
Ⅱ、参加证券持有人会议
Ⅲ、配售股份的认购
Ⅳ、请求分配投资收益
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
233网校整理了证券从业《证券市场基本法律法规》章节真题精选，为以后备考的考友们提供参考。证券市场基本法律法规真题及答案解析下载版、在线估分均已更新，大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>
备考时间不够？零基础？建议报名233网校证券从业/专项至尊班，全阶段督学，高端定制服务，通关上岗无忧！立即加购>>
| 阶段 | 班级 | 试听 |
| 基础阶段 | 教材精讲班：系统讲解教材考点 真题考点班 ：以真题讲考点 | 进入听课>>> |
| 强化阶段 | 冲刺串讲班：串讲重难点 专项突破班：计算题专项突破 | 进入听课>>> |
| 冲刺阶段 | 模考金题班：每科详解2套考题 考前直播密训班：考前直播答疑密训 | |
| 考后阶段 | 上岗实战班：四大模块实践演练 | 进入听课>>> |
