证券市场基本法律法规章节真题精选（6.3）

证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。

根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求如下∶

（1）证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。

（2）区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查。

（3）区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。

证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：

（1）未经许可擅自开展介绍业务；

（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；

（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；

（4）收付、存取或者划转期货保证金；

（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；

（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；

（7）代客户下达交易指令；

（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；

（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；

（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构。做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构。

认购期权（又称“看涨期权”），是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。认沽期权（又称“看跌期权”），是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。