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证券市场基本法律法规考前真题冲刺(一)

来源:233网校 2022-07-30 18:01:48

根据《公司法》,有限责任公司设立监事会,关于其成员的说法,错误的是()

A、监事任期每届三年

B、应当有公司职工代表

C、总经理可以兼任监事

D、应当有股东代表

参考答案:C
参考解析:有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,董事、高级管理人员不得兼任监事。监事的任期每届为3年。
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根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金管理人登记的说法,正确的是()

A、未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B、未经登记,任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,单位使用的除外

C、未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

D、任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

参考答案:C
参考解析:根据《证券投资基金法》第九十条的规定,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

下列关于基金公开募集与非公开募集的区别,错误的是()

A、投资范围不同

B、承诺收益不同

C、信息披露要求不同

D、基金管理人的类型与产生方式不同

参考答案:B
参考解析:基金公开募集与非公开募集存在下列区别∶募集方式和对象不同;基金管理人的类型及产生方式不同;投资范围不同;信息披露要求不同。

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