出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B、净资产超过1亿元人民币
C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D、股权结构清晰
根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
③不能清偿到期债务；
④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。
Ⅰ、公司转让主要财产的
Ⅱ、公司合并、分立
Ⅲ、公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
Ⅳ、公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件的，公司3年连续盈利，已连续三年不向股东分配利润
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
有限责任公司出现下列三种情形之一的，对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权：
（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（Ⅳ项错误）
（2）公司合并、分立、转让主要财产的；
（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）
A、没收违法所得
B、责令改正
C、处以罚款
D、给予警告
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