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证券市场基本法律法规考前真题冲刺(十五)

来源:233网校 2022-08-13 00:00:23

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()

A、40%

B、25%

C、30%

D、15%

参考答案:C
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但是在证券公司经营过程中,证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的,不受前述规定的限制。

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下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法,错误的是()

A、未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”,只需改正即可,不需要承担其他法律责任

B、未在名称中标明“普通合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以一万以下金额的罚款

C、未在名称中标明“有限合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以一万以下金额的罚款

D、未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以一万以下金额的罚款

参考答案:A
参考解析:

违反《合伙企业法》的规定,合伙企业未在其名称中标明"普通合伙特殊普通合伙"或者"有限合伙"字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以2000元以上一万元以下的罚款。

净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

A、营业收入

B、总资产

C、净利润

D、净资产

参考答案:D
参考解析:净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。

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