2022年8月20日证券市场基本法律法规真题及答案（回忆版）已经更新了，这些题目你考到了吗？【预约考后真题直播解析>>】
2022年8月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案（回忆版）
1、(单选题)下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是( )。
A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施
B.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施
C.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求， 并加强合规监管
D.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍需承担责任
2、(单选题)根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法错误的是( )。
A.为他人提供证券咨询服务
B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.证券交易所
D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
3、根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是()。
A.风险管理部门负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工，应及时向监事会报告
B.财务总监应承担信用风险管理的监督责任，应充分监督证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向审计委员会报告
C.总经理负责对业务风险进行识别、评估、监控和应对，应及时向董事会报告
D.首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
证券公司监事会应承担信用风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在信用风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
证券公司相关业务部门是业务执行机构，也是信用风险管理的主体， 负责其经营领域的信用风险管理执行工作，对业务风险进行识别、评估、监控和应对，并将业务风险控制在授权范围内。
证券公司首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。
4、(单选题) 下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是( )。
A.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额无关
B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
C.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准
D.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
（1） 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；
（2） 虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
（3） 其他情节严重的情形。
【考察考点】第四章第二节背信运用受托财产的认定及法律责任
5、下列关于禁止公司股东滥用权利的说法，错误的是()。
A.公司股东不得滥用股东权利损害公司的利益
B.公司股东不得享受有限责任的保护
C.公司股东不得滥用股东权利损害其他股东的利益
D.公司股东不得滥用公司法人独立地位损害公司债权人的利益
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证券从业资格考试偏理论。主要考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
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