2022年8月21日证券市场基本法律法规真题及答案（回忆版）已经更新了，这些题目你考到了吗？【预约考后真题直播解析>>】
2022年8月21日证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案（回忆版）
1、根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.信用评级机构
D.律师事务所
2、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。
A.检查
B.稽核
C.绩效考核
D.分类监管
3、根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。
A.上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告
B.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露
C.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露
D.董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露
上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：
1.在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；
2.在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。
4、证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。
A.操作风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.市场风险
5、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，错误的是（）。
A.建立完整的业务创新工作程序
B.在可行性研究的基础上，及时与中国证券业协会沟通，旅行创新业务的报备（报批）程序
C.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法
D.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
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证券从业资格考试偏理论。主要考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
证券专项类资格考试偏实操。主要考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
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