根据《证券公司监督管理条例》,下列关于禁止同业竞争的说法,错误的是( )。
A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司
B.一般情况一个集团可以控股两家以上证券公司
C.某集团可以控股一家证券公司,还可以参股另外一家证券公司
D.证券公司可以设立专业证券子公司
根据《证券法》,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的()组成。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.信用评级机构
D.律师事务所
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括()
I.《证券法》
II.《证券公司监督管理条例》
III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》
IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
涉及规范证券公司资产管理业务的法律包括:《证券投资基金法》《证券法》
涉及到的行政法规包括:《证券公司监督管理条例》
III、IV属于部门规章及规或规范性文件
注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。
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