根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。
A.15%
B.10%
C.20%
D.25%
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。
A.检查
B.稽核
C.绩效考核
D.分类监管
2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是（）
I.刘某，2020年6月经校园招聘入职（首次参加工作），已取得证券从业资格
II.王某，办理的大额贷款已逾期
III.于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分
IV.李某，私下接受客户微投买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
1.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
2.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
3.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
4.未负有数额较大到期未清偿的债务；
5.最近24个月无违反诚信的不良记录；
6.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
7.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
8.中国证监会规定的其他条件。
Ⅰ项，刘某，首次参加工作，并未明确属于投行部门，不能确定其具备投行业务经历，不符合（1）；
Ⅱ项，王某，大额贷款逾期，不符合（4）；
Ⅲ项，于某，24个月内被纪律处分，不符合（6）；
Ⅳ项，李某，36个月内行政处罚，不符合（7）
注意：目前证券市场基本法律法规考试题型已调整，题型包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力，测试形式仍为客观题，具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习，备考把握知识点即可。
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