证券公司应当至少每半年经主要负责人，（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体和达标情况。
A.首席风险官
B.监事长
C.合规总监
D.独立董事
下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法，错误的是（）
A.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见
B.建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格
C.办理与资产管理计划托管业务相关的信息披露事项
D.按照资产管理合同约定，根据委托人的投资指令，及时办理交易、清算事宜
1.安全保管资产管理计划财产。
2.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立。
3.按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
4.建立与管理人的对账机制，复核、审査管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格。
5.监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。
6.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项。
7.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。
8.保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
9.对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。
10.法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。
根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（）。
Ⅰ直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款
Ⅱ化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款
Ⅲ借他人名义持有，买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款
Ⅳ属于国家工作人员的，应当依法给予处分
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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